■專欄法律顧問作品選登 無資質(zhì)分包的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范(上)
【 信息發(fā)布時(shí)間：2010-03-16 閱讀次數(shù)：】
【我要打印】
【關(guān)閉】
□上海元始律師事務(wù)所 李宗猛
無資質(zhì)分包是指無施工資質(zhì)的企業(yè)或個體承包商借用有資質(zhì)企業(yè)的名義在社會上承接工程,；或者有資質(zhì)的企業(yè)承接工程以后,，以轉(zhuǎn)包、分包再分包的形式,，發(fā)包給沒有資質(zhì)的企業(yè)或個體承包商的經(jīng)營行為,。
無資質(zhì)分包盡管違背現(xiàn)行法律規(guī)定，但在建筑市場上普遍存在,。無資質(zhì)分包屢禁不止的根本原因在于利益機(jī)制。按照一般市場行情,，將工程分包給沒有資質(zhì)的分包商,，比分包給有資質(zhì)的正規(guī)建筑企業(yè)效益上可以多出兩三個百分點(diǎn)。利益驅(qū)動下,，無資質(zhì)的分包商能夠承接工程也就不足為奇了,。但由此也衍生了較多的風(fēng)險(xiǎn)與糾紛。
一,、無資質(zhì)分包的法律風(fēng)險(xiǎn)
無資質(zhì)分包雖有一定的經(jīng)濟(jì)效益,，但無資質(zhì)分包行為因違背法律規(guī)定而無效，與合法的承發(fā)包關(guān)系相比,，無資質(zhì)分包時(shí)發(fā)包企業(yè)存在較大風(fēng)險(xiǎn),。典型的風(fēng)險(xiǎn)有：
(一)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：《建筑法》第二十九條規(guī)定，“總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任”,。因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生爭議的,，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟,。分包之后,，總包的質(zhì)量責(zé)任沒有絲毫減少，而無資質(zhì)分包商的實(shí)力較弱,，管理體系,、質(zhì)量意識、企業(yè)榮譽(yù)感都無法與正規(guī)企業(yè)相提并論,。所以,，引入無資質(zhì)分包對質(zhì)量無疑會有負(fù)面影響。如果發(fā)生分包工程質(zhì)量問題,，發(fā)包的建筑企業(yè)向建設(shè)單位承擔(dān)違約賠償責(zé)任后,，很難從無資質(zhì)分包商那里得到實(shí)質(zhì)性的補(bǔ)償。
(二)用工風(fēng)險(xiǎn)：建筑施工企業(yè)將工程發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人,，對該組織或自然人招用的勞動者,，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔(dān)用工主體責(zé)任。也就是說,，無資質(zhì)分包商(尤其是個體承包商)所聘用的員工,，涉及勞動合同糾紛,、工傷或其他意外事件，由承包企業(yè)承擔(dān)責(zé)任,。無資質(zhì)分包商沒有資質(zhì),，不怕行政處罰，在勞動合同及用工方面,，極少能達(dá)到勞動法規(guī)定的最低要求,。無資質(zhì)分包商的民工發(fā)生工傷意外事件時(shí)，承包企業(yè)幾乎無一例外要承擔(dān)責(zé)任,。
(三)處罰風(fēng)險(xiǎn)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第62條規(guī)定,，承包單位違約分包時(shí)，政府可以“責(zé)令改正,，沒收非法所得,，并處工程合同價(jià)款0.5%以上1%以下的罰款，可以責(zé)令停止整頓,，降低資質(zhì)等級,，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”,。承包企業(yè)所收取的轉(zhuǎn)包管理費(fèi),，屬于非法所得，依照司法解釋第四條規(guī)定,，人民法院可予收繳,。
(四)民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：承包企業(yè)除應(yīng)承擔(dān)與違法分包合同無效的相同法律責(zé)任、后果及風(fēng)險(xiǎn)外,，還須對無資質(zhì)分包商借用其名義與外部發(fā)生的借款,、設(shè)備租賃欠款、材料欠款及招用人員的工資等承擔(dān)連帶責(zé)任,，甚至有可能承擔(dān)全部責(zé)任的重大風(fēng)險(xiǎn),。
在承包企業(yè)將全部分包工程款支付給無資質(zhì)分包商之后，企業(yè)本身仍然還存在巨大風(fēng)險(xiǎn),。無資質(zhì)分包商收款后,，若是不支付給下面的材料商、施工班組,，材料商,、施工班組仍可以起訴承包企業(yè)。原因在于在實(shí)際施工過程中,，因?yàn)闊o資質(zhì)分包商不能“見光”,，他的所有采購行為、簽署合同,、來往文件(包括簽署的函件,、申報(bào)的資料,、填寫的表格等)都是以承包企業(yè)的名義，材料商完全有理由相信無資質(zhì)分包商是承包企業(yè)的授權(quán)(代理)行為,?！睹穹ㄍ▌t》第六十三條規(guī)定，“被代理人對代理人的代理行為,，承擔(dān)民事責(zé)任”,。也就是說，無資質(zhì)分包商簽署的結(jié)算單,，視同總承包方的授權(quán)確認(rèn)的債務(wù),。如果材料商非常有經(jīng)驗(yàn)，不起訴個人分包商,，而是將總包單位作為唯一的被告起訴，則法院非常有可能判定總包首先清償欠付的材料款,；至于總包抗辯已經(jīng)支付給無資質(zhì)分包商,，則總包在付款給材料商之后，可向無資質(zhì)分包商追償,?？梢韵胂螅呀?jīng)支付給無資質(zhì)分包商(或包工頭)的錢款,，若對方存心賴賬,，要想追索回來談何容易。在司法實(shí)踐中,，由于無資質(zhì)分包商攜款潛逃,，或者因故喪失支付能力，最后只得由承包企業(yè)自己埋單的不幸遭遇也不在少數(shù),。
從上面的分析可以看出,，將工程分包給沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人，承包企業(yè)擔(dān)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)幾率幾乎為百分之百,。與無資質(zhì)分包所取得的幾個百分點(diǎn)收益相比,，我們認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)與收益不對稱,，應(yīng)該盡量避免,。如果對方當(dāng)事人惡意違約，背后又有非常高明的專業(yè)人員指點(diǎn),，招致的損失可能十分巨大,。這方面的工程實(shí)踐案例非常多。立身正,、不違規(guī),，是建筑企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的最基本要求,。
二、風(fēng)險(xiǎn)防范及注意事項(xiàng)
在具體操作層面上,，如果已經(jīng)發(fā)生了無資質(zhì)的分包,，為了防范風(fēng)險(xiǎn)，需要采取的措施至少包括以下八個方面,，這八個方面也是施工單位能夠做得到的,。
(一)分包協(xié)議應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)約定
雖然無資質(zhì)分包合同屬于無效合同，但在分包工程質(zhì)量合格的情況下,，工程款結(jié)算仍可參照無效合同進(jìn)行,。所以，不要因?yàn)樾湃味鴮⒎职鼌f(xié)議弄得比較簡單,?？梢哉f，目前市場上絕大多數(shù)的分包協(xié)議都存在非常多的問題和破綻,。先小人后君子,，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的合同，是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的第一步,。
一般說來,，凡是建設(shè)單位與總承包方合同比較簡略的，建設(shè)單位多數(shù)要吃虧,；總承包方與分包單位的合同比較簡略的,，分包單位多數(shù)要鉆空子。因此,，總包對下家分包的合同應(yīng)有足夠的重視,，通常應(yīng)該將總承包合同中的工程款支付條款、簽證變更條款,、質(zhì)量與工期條款,、違約處罰條款、結(jié)算條款等方面的風(fēng)險(xiǎn),，在分包合同中化解,。最基本的約定最少應(yīng)該有三點(diǎn)：
一是簽證，可以約定“若在施工中發(fā)生設(shè)計(jì)變更或修改時(shí),，且影響造價(jià)的,，分包單位可辦理簽證，以總承包方名義報(bào)建設(shè)單位審批,。經(jīng)建設(shè)單位同意的簽證納入結(jié)算,，執(zhí)行總承包合同有關(guān)計(jì)價(jià)和本合同管理費(fèi)的規(guī)定。若建設(shè)單位拒絕分包單位有關(guān)簽證的要求，則承包方對分包單位亦無任何補(bǔ)償”,。
二是支付,，可以約定“總承包方收到建設(shè)單位支付的工程款之后，在財(cái)務(wù)手續(xù)辦理的許可時(shí)間內(nèi),，不延遲地將分包單位應(yīng)得工程款支付給分包單位,；但是若建設(shè)單位延遲付款給總承包方，則總承包方亦相應(yīng)延遲付款給分包單位,。若總承包方能追索建設(shè)單位延遲付款賠償,，則總承包方按相應(yīng)比例(亦即扣除合同約定的管理費(fèi)及稅金之后)支付分包單位延遲付款的補(bǔ)償。若總承包方未能獲取延遲付款賠償,，則總承包方對分包單位亦無任何補(bǔ)償”,。
三是結(jié)算，可以約定“經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)的工程竣工結(jié)算價(jià)款,，扣除本合同約定的總承包方收取的管理協(xié)調(diào)費(fèi),、稅金以及根據(jù)本合同約定應(yīng)由分包單位承擔(dān)的其他費(fèi)用和違約罰款之后，才是分包單位應(yīng)得合同價(jià)款,。由于建設(shè)單位原因致使審價(jià)延遲的,，若建設(shè)單位對總承包方不予補(bǔ)償，則總承包方對分包單位亦無補(bǔ)償,。總承包方可盡力協(xié)調(diào)與建設(shè)單位的關(guān)系,，以促使結(jié)算工作及早完成”,。
上述條款雖然嚴(yán)苛，但從法理還是情理方面都是講得過去的,。由此可以避免分包單位的結(jié)算價(jià)款大于總承包方從業(yè)主結(jié)算的相應(yīng)款項(xiàng),，總承包方不至于出現(xiàn)經(jīng)營虧損；而當(dāng)建設(shè)單位有意拖延工程驗(yàn)收,、拖延結(jié)算或結(jié)算完成但遲遲不支付工程款時(shí),，總承包方亦無須承擔(dān)額外的資金壓力。不然,，有可能總承包方未收到工程款,，卻無端要背上支付巨額分包工程款的沉重包袱；如遇業(yè)主經(jīng)營狀況惡化,、債務(wù)纏身無力支付總包工程款時(shí),，將使總承包方雪上加霜，承擔(dān)難以化解的巨大風(fēng)險(xiǎn),。
當(dāng)然,，總承包方對業(yè)主的經(jīng)營狀況、履行能力也要有充分的判斷，情況不妙時(shí)應(yīng)及時(shí)采取措施,，維護(hù)自身及分包單位的權(quán)益,。其他方面的約定可視情況擬定。
(未完待續(xù))