——工程施工合同規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)五十式(一)
【 信息發(fā)布時(shí)間：2010-06-08 閱讀次數(shù)：】
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□特約撰稿 潘定春
編者按：工程施工合同的風(fēng)險(xiǎn)是施工企業(yè)為保證企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展所必須高度關(guān)注的問題,。但這些風(fēng)險(xiǎn)都隱藏在哪里？我們應(yīng)該怎樣做，才能有效規(guī)避或減低合同風(fēng)險(xiǎn)呢,？最近,，上海世代律師事務(wù)所的幾位長期專業(yè)從事建筑工程專業(yè)法律服務(wù)的律師，應(yīng)本報(bào)邀請對(duì)工程建設(shè)中五十個(gè)常見問題做了深入研究,，并結(jié)合律師服務(wù)實(shí)踐,，提出了簡單、明了的應(yīng)對(duì)之策,。從本期開始，本報(bào)將這些問題和對(duì)策予以分次刊出,，供讀者在工程建設(shè)實(shí)踐中參考,。
問題一：招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)人如何應(yīng)對(duì),？招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的主要情形包括：(1)另行訂立違背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同,；(2)不與中標(biāo)人訂立合同；(3)與非中標(biāo)人訂立合同,；(4)減少約定工程量或?qū)⒎猪?xiàng)工程交由他人完成,。對(duì)于第一種情形，可以要求按中標(biāo)文件確定的價(jià)款支付工程款,；對(duì)于后三種情形,，中標(biāo)人可以要求招標(biāo)人繼續(xù)履行合同和支付違約金，如果出現(xiàn)合同不能履行的情形,，合同不再履行,，中標(biāo)人可以要求招標(biāo)人賠償損失，包括賠償合同履行后的可得利益,。
問題二：施工單位直接“續(xù)標(biāo)”是否合法,？(1)“續(xù)標(biāo)”是建筑行業(yè)的習(xí)慣說法，建設(shè)單位的有些工程是連續(xù)開發(fā)的項(xiàng)目,，需要分期建設(shè),，如一期、二期,、三期,；(2)如是必須招投標(biāo)的工程建設(shè)單位，必須分期進(jìn)行招投標(biāo),，不能直接續(xù)標(biāo),；(3)因建設(shè)單位的前期工程，施工單位已經(jīng)中標(biāo),，從工程項(xiàng)目管理以及建設(shè)工程質(zhì)量保證等方面考慮,，施工單位繼續(xù)參加招投標(biāo)，占據(jù)一定的優(yōu)勢,，增加了中標(biāo)的可能因素,。
問題三：收到中標(biāo)通知書后,，招標(biāo)人在合同中要求竣工結(jié)算再下浮10%，投標(biāo)人如何處理,？《合同法》對(duì)合同成立,、生效規(guī)定如下：(1)投標(biāo)是要約，中標(biāo)通知書是承諾,；(2)投標(biāo)人收到中標(biāo)通知書后,，合同已成立，招標(biāo)人要求改變工程結(jié)算價(jià)款的,，投標(biāo)人可予以拒絕,；(3)如果招標(biāo)人以此要挾拒簽《工程承包合同》，投標(biāo)人可以追究發(fā)包人的違約責(zé)任,，并賠償損失,。
問題四：發(fā)包人將招標(biāo)和投標(biāo)之外的工程納入施工承包合同范圍，承包人如何處理,？(1)發(fā)包人將招投標(biāo)范圍之外的工程納入施工承包合同,，屬于變更了招標(biāo)的內(nèi)容，應(yīng)該屬于無效的條款,；(2)無效的條款,，必須由當(dāng)事人一方向法院或仲裁機(jī)構(gòu)請求確認(rèn)，如果合同已經(jīng)實(shí)際履行,，工程已經(jīng)竣工被驗(yàn)收,，承包人可以通過簽證或?qū)弮r(jià)，要求追加該招投標(biāo)范圍之外的工程款項(xiàng),。
問題五：投標(biāo)人能否在招標(biāo)之前向發(fā)包方出具放棄權(quán)利的優(yōu)惠承諾書,？(1)法律規(guī)定，招標(biāo)人在確定中標(biāo)前與投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判的,，中標(biāo)無效,；(2)投標(biāo)人在招標(biāo)之前向發(fā)包方出具放棄權(quán)利的優(yōu)惠承諾書，屬于中標(biāo)前的實(shí)質(zhì)性談判內(nèi)容,，中標(biāo)無效,；(3)如果合同已經(jīng)履行，雙方在工程竣工結(jié)算時(shí)發(fā)生異議,，發(fā)包人要求承包人放棄承諾書的利益,，承包人可以拒絕，并可請求法院或仲裁機(jī)關(guān)確認(rèn)該行為無效,。
問題六：發(fā)包人未經(jīng)過招標(biāo),，直接將工程發(fā)包或收回總包中部分工程發(fā)包是否有效？(1)如果是必須招投標(biāo)的工程，發(fā)包人直接發(fā)包的行為是無效的,；(2)如果建設(shè)工程已經(jīng)通過總承包方式發(fā)包,，發(fā)包人又將其中部分分包工程收回發(fā)包或直接發(fā)包，該行為違反法律規(guī)定,，總承包人有權(quán)拒絕,；(3)如果是必須招投標(biāo)的工程，發(fā)包人將總承包工程中沒有包括的分包工程直接發(fā)包,，也是無效的,。
問題七：經(jīng)過公開招標(biāo)簽訂建設(shè)工程施工合同后，如果出現(xiàn)需要變更工期,、工程造價(jià)等條款的法定事由,，后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議是否需要后續(xù)備案？(1)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和最高人民法院法釋(2004)14號(hào)《司法解釋》的規(guī)定,，經(jīng)過招標(biāo)的工程承包合同備案后,，后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議也需要備案,；(2)如果補(bǔ)充協(xié)議沒有經(jīng)過備案,，容易被認(rèn)定為“黑白合同”，導(dǎo)致結(jié)算時(shí)引起爭議,。
問題八：發(fā)包方要求“帶資”和“墊資”,，如何簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制條款？(1)要明確約定帶資,、墊資的利息,，利息要等于或高于銀行貸款的利率；(2)工程付款的時(shí)間約定應(yīng)約定在工程竣工后的6個(gè)月內(nèi),；(3)盡量約定按月形象進(jìn)度支付工程款,；(4)和分包商、材料商簽合同時(shí),，盡量將帶資,、墊資的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
問題九：承包人如何簽訂固定總價(jià)合同,？(1)簽訂固定總價(jià)合同時(shí),，要約定價(jià)款的可調(diào)因素，如材料價(jià)格上漲超過一定的幅度時(shí),，對(duì)工程價(jià)款做相應(yīng)調(diào)整等,；(2)在工程報(bào)價(jià)時(shí)，以施工圖為基礎(chǔ),，認(rèn)真核算工程量,，而不能以擴(kuò)初圖為基礎(chǔ)報(bào)價(jià)，因擴(kuò)初圖一般都會(huì)改動(dòng)。
問題十：發(fā)包人的“協(xié)助義務(wù)”,，能否在《施工承包合同》中明確約定,？(1)《合同法》第二百五十九條規(guī)定：承攬工作需要定作人協(xié)助的，定作人有協(xié)助的義務(wù),。定作人不履行協(xié)助義務(wù)致使承攬工作不能完成的,，承攬人可以催告定作人在合理期限內(nèi)履行義務(wù)，并可以順延履行期限,；定作人逾期不履行的,，承攬人可以解除合同；(2)發(fā)包人的協(xié)助義務(wù)主要是根據(jù)法律規(guī)定或者合同約定及行業(yè)慣例,；(3)建設(shè)工程施工合同中,，發(fā)包人必須協(xié)助的義務(wù)有很多種，為避免發(fā)生爭議,，應(yīng)在施工合同中明確約定,。
問題十一：發(fā)包方指定承包方簽訂分包合同，該如何處理,？(1)明確承包人對(duì)于分包工程的管理權(quán)利,；(2)明確分包工程的價(jià)款結(jié)算方式；(3)明確分包工程的工期延誤責(zé)任,；(4)明確分包工程的質(zhì)量缺陷責(zé)任的分擔(dān),。
問題十二：因資質(zhì)問題而導(dǎo)致合同被認(rèn)定無效，哪幾種情況可以補(bǔ)正,？(1)最高人民法院(2004)14號(hào)《司法解釋》第5條僅規(guī)定了超越資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同,，但是在工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)，工程施工合同應(yīng)認(rèn)定為有效,；(2)根據(jù)其他相關(guān)司法解釋的規(guī)定,，如果未取得建筑施工資質(zhì)，但是在工程竣工之前取得相應(yīng)建筑資質(zhì),，《工程承包合同》也應(yīng)該認(rèn)定有效,；(3)根據(jù)建設(shè)部有關(guān)建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定，建筑企業(yè)資質(zhì)分為三個(gè)序列和若干個(gè)不同等級(jí),，從未取得建筑資質(zhì)的施工單位只能取得初級(jí)資質(zhì),。
問題十三：如何防止發(fā)包人以“掛靠”為理由解除施工總承包合同或請求確認(rèn)合同無效？(1)“掛靠”行為是法律明確禁止的行為,，掛靠人以被掛靠人的名義簽訂的承包合同無效,；(2)為規(guī)范公司管理，避免“掛靠”行為,，應(yīng)該聘用“掛靠人”(包括工地現(xiàn)場五大員)為公司職工,，并簽訂勞動(dòng)合同和工程項(xiàng)目施工承包協(xié)議,；(3)總承包人要對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施真正的管理，主要是工程的質(zhì)量,、安全,、進(jìn)度、資金方面的管理,。
問題十四：承包方如何通過《施工承包合同》的“限權(quán)條款”,，對(duì)工程掛靠行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？施工單位可根據(jù)工程項(xiàng)目的不同管理方式,，簽訂不同的“限權(quán)條款”：(1)合同條款明確所有補(bǔ)充協(xié)議必須使用施工單位的公章,，而不能使用項(xiàng)目章；(2)合同條款明確項(xiàng)目經(jīng)理或承包人代表無權(quán)支付現(xiàn)金,；(3)合同條款明確凡是涉及工程款結(jié)算,，項(xiàng)目經(jīng)理或承包人代表簽字后必須加蓋施工單位的公章方可生效。
問題十五：如果招標(biāo)文件和施工承包合同約定,，材料漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)全部由承包人承擔(dān),，承包人有何辦法？(1)合同的約定沒有違反法律,、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,，因而是有效的；(2)根據(jù)國際和國內(nèi)建筑行業(yè)慣例,，材料漲價(jià)均屬于可調(diào)整價(jià)格,，比例基點(diǎn)為10%~15%,；(3)如果明顯超出該比例基點(diǎn),，可以依據(jù)《合同法》54條有關(guān)“顯失公平”的規(guī)定，請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以撤銷或變更,；(4)請求撤銷權(quán)的期限為自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起一年內(nèi)行使,。
問題十六：簽訂固定總價(jià)合同后，如何讓閉口變“開口”,？(1)認(rèn)真分析施工圖和竣工圖,，審查工程圖紙是否變更，工程量有無變化,，工程標(biāo)準(zhǔn)是否提高,，索賠和簽證是“開口”的一種方式；(2)充分利用合同中的價(jià)格可調(diào)因素,，諸如價(jià)格上漲幅度,；(3)通過會(huì)議紀(jì)要等形式尋找機(jī)會(huì)，改變工程結(jié)算條款,。
問題十七：發(fā)包人將好的分項(xiàng)工程項(xiàng)目肢解發(fā)包給其他施工企業(yè),，總包單位怎么處理,？(1)肢解發(fā)包是指建設(shè)單位將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為，該行為被法律明確禁止,；(2)總包單位在發(fā)現(xiàn)發(fā)包人肢解發(fā)包工程時(shí),，應(yīng)與發(fā)包人協(xié)商，協(xié)商調(diào)解不成,，可以考慮請求法院確認(rèn)發(fā)包無效,。